政策咨詢熱線：157-2334-8380（V同）

各有關(guān)單位：

為貫徹落實《四川省人民政府 重慶市人民政府關(guān)于推動川渝共建重點實驗室建設(shè)的實施意見》（川府發(fā)〔2023〕7號），規(guī)范和加強川渝共建重點實驗室的建設(shè)和運行管理，市科技局聯(lián)合四川省科技廳起草了《川渝共建重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法（征求意見稿）》?，F(xiàn)征求各有關(guān)單位意見，請于2023年4月10日（星期一）12:00前，將修改意見匯總表（附件2）通過電子郵件方式反饋至市科技局基礎(chǔ)研究處。

聯(lián)系人：李碩，張海坦；聯(lián)系電話：67513680，67839361。

電子郵箱：cq_science@163.com

附件：1.《川渝共建重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法（征求意見稿）》

??????2.《川渝共建重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法（征求意見稿）》修改意見匯總表

重慶市科學(xué)技術(shù)局

2023年4月4日

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1.《川渝共建重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法（征求意見稿）》.docx
2.《川渝共建重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法（征求意見稿）》修改意見匯總表.docx

附件1

川渝共建重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條  【制定依據(jù)】  為貫徹落實《四川省人民政府 重慶市人民政府關(guān)于推動川渝共建重點實驗室建設(shè)的實施意見》（川府發(fā)〔2023〕7號），規(guī)范和加強川渝共建重點實驗室（以下簡稱實驗室）的建設(shè)和運行管理，加快集聚創(chuàng)新資源，開展高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新，助推建設(shè)具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心，制定本管理辦法。

第二條  【實驗室定位】  實驗室是川渝兩省市實驗室體系建設(shè)的重要組成部分，是爭創(chuàng)國家實驗室和全國重點實驗室的后備力量，是川渝兩省市聯(lián)合組織開展高水平基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，實現(xiàn)支撐關(guān)鍵核心技術(shù)突破、匯聚培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)新人才、開展高水平合作的科技創(chuàng)新基地。

第三條  【共建模式】  實驗室依托川渝兩省市的高校、科研院所、企業(yè)或其它具有科技創(chuàng)新能力的機構(gòu)合作共建，實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的“雙主任”負責制、人財物相對獨立的管理機制和目標導(dǎo)向、協(xié)同攻關(guān)、開放共享的運行機制。

第二章 職責

第四條  【管理部門職責】  四川省科學(xué)技術(shù)廳和重慶市科學(xué)技術(shù)局是實驗室的管理部門（以下簡稱管理部門），主要職責是：

（一）貫徹落實國家和川渝兩省市關(guān)于實驗室建設(shè)與發(fā)展的決策部署。

（二）負責實驗室建設(shè)發(fā)展體系布局，編制并實施實驗室總體規(guī)劃，研究制定支持實驗室的政策措施。

（三）批準實驗室的建設(shè)、調(diào)整和撤銷等，組織實驗室的考核、評估等。

（四）批準組建實驗室理事會，聘任實驗室主任和學(xué)術(shù)委員會主任。

第五條  【主管部門職責】  省直、市級有關(guān)部門，市（州）、區(qū)縣（自治縣）科技行政主管部門及其他有關(guān)主管部門是實驗室的行業(yè)主管部門（以下簡稱主管部門），主要職責是：

（一）貫徹落實支持實驗室的政策措施，協(xié)調(diào)解決實驗室建設(shè)與運行管理中存在的重大問題。

（二）指導(dǎo)實驗室的建設(shè)與運行，督促落實實驗室所需配套經(jīng)費、設(shè)施設(shè)備等實驗條件。

（三）協(xié)助開展實驗室考核、評估等。

第六條  【依托單位職責】  依托單位是實驗室建設(shè)和運行管理的責任主體，主要職責是：

（一）制定實驗室建設(shè)發(fā)展計劃，提供相應(yīng)的經(jīng)費投入、政策配套、條件保障等，解決實驗室建設(shè)與運行管理中的困難和問題。

（二）共同提出組建實驗室理事會及成員名單建議。

（三）共同提出組建實驗室學(xué)術(shù)委員會及成員名單建議。

（四）向理事會推薦實驗室主任和學(xué)術(shù)委員會主任，聘任實驗室副主任和學(xué)術(shù)委員會副主任等。

（五）根據(jù)學(xué)術(shù)委員會建議，提出實驗室名稱、研究方向、發(fā)展目標等方面的重大調(diào)整意見，經(jīng)理事會審核后報管理部門批準。

（六）配合管理部門對實驗室進行考核、評估等。

（七）負責實驗室安全生產(chǎn)、科學(xué)倫理、環(huán)境保護、科技保密等管理工作。

第三章 布局與建設(shè)

第七條  【建設(shè)原則】  聚焦制約川渝兩省市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，按照“成熟一個，論證一個，建設(shè)一個”的原則，擇優(yōu)支持研究方向相近、聯(lián)動創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)或產(chǎn)業(yè)鏈上下游的兩省市重點實驗室聯(lián)合共建。

第八條  【基本條件】  實驗室應(yīng)符合以下基本條件：

（一）實驗室依托單位應(yīng)為在川渝兩省市注冊的獨立法人機構(gòu)。

（二）實驗室由川渝兩省市各一家單位牽頭，至少依托一個省部級重點實驗室組建，共建單位一般不超過六個。

（三）實驗室要聚焦智能科技、生命科技、低碳科技等主攻方向，在人工智能、先進制造、大健康、節(jié)能環(huán)保和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等重點研究領(lǐng)域，以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為導(dǎo)向開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究。

（四）在本領(lǐng)域要具有優(yōu)勢明顯、特色鮮明的研究方向，清晰明確的研究目標，承擔過國家級科研項目，獲得過國家科技獎勵，研究水平處于國內(nèi)領(lǐng)先，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高水平科技成果。 

（五）擁有戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和高水平研究團隊，固定研究人員100人以上，具備承擔國家重大戰(zhàn)略科研任務(wù)的能力。

（六）具備先進的科研條件，科研場地面積不少于5000平方米，科研儀器總值不少于5000萬元。從事軟件研究開發(fā)等行業(yè)的實驗室可適當?shù)陀谝陨蠘藴省?/span>

（七）牽頭單位為高等院校的，原則上在所屬學(xué)科領(lǐng)域應(yīng)有博士學(xué)位授予權(quán)；牽頭單位為企業(yè)或科研院所的，原則上應(yīng)具有合作培養(yǎng)研究生的條件和基礎(chǔ)。

（八）依托單位能保證實驗室的建設(shè)經(jīng)費和運行經(jīng)費，為實驗室的建設(shè)與發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境條件，提供必要的政策支持。

（九）具有科學(xué)規(guī)范的管理體制和運行機制，實行人財物相對獨立的管理模式。

第九條 【申報程序】 雙方牽頭單位共同研究制定實驗室建設(shè)方案，分別向主管部門正式提出建設(shè)申請，經(jīng)主管部門審核后分別報送管理部門。

第十條 【批準認定】管理部門共同組織評審論證，依據(jù)評審論證結(jié)果擇優(yōu)批復(fù)建設(shè)。

第四章  運行與管理

第十一條  【理事會組成與職責】  實驗室應(yīng)設(shè)立理事會，職責是審議實驗室的發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部組織、建設(shè)計劃和經(jīng)費預(yù)決算等重大事項，爭取國家、兩省市政策支持，協(xié)調(diào)解決實驗室建設(shè)運行過程中的問題，組織對實驗室及主任進行績效考核和監(jiān)督，并向管理部門匯報工作進展。理事會一般由主管部門、高校、科研院所和企業(yè)等有關(guān)負責人組成，人數(shù)一般為11-15人（應(yīng)為奇數(shù)），其中依托單位人員不超過三分之一。理事長由兩省市主管部門相關(guān)負責人輪流擔任。理事會每年至少召開1次會議，每次實到人數(shù)不少于全體人數(shù)的三分之二。

第十二條  【實驗室主任】  實驗室實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的“雙主任”負責制。兩省市牽頭單位各推薦一名實驗室主任，經(jīng)理事會提名，由兩省市管理部門批準聘任。實驗室主任應(yīng)為本領(lǐng)域高水平、有影響力的學(xué)術(shù)或技術(shù)帶頭人，具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱和較強的組織管理與協(xié)調(diào)能力，年齡原則上不超過60周歲，每屆任期5年，原則上連任不超過2屆，任期內(nèi)全職全時在實驗室工作。主要職責是依據(jù)章程規(guī)定負責實驗室全面工作，統(tǒng)籌實驗室人、財、物等資源，并向理事會報告年度工作情況。

第十三條  【學(xué)術(shù)委員會】  實驗室應(yīng)設(shè)立學(xué)術(shù)委員會，職責是負責向理事會提供創(chuàng)新研究方向、重點發(fā)展領(lǐng)域、重大研究任務(wù)和目標等學(xué)術(shù)咨詢和指導(dǎo)，進行學(xué)術(shù)工作評估。學(xué)術(shù)委員會原則上由國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的11-15名（應(yīng)為奇數(shù)）具備正高級專業(yè)技術(shù)職稱的高水平優(yōu)秀專家組成，其中共建單位人員不超過三分之一，其他同一單位委員原則上不超過2人，青年學(xué)術(shù)委員（45歲及以下）不少于三分之一。學(xué)術(shù)委員會主任應(yīng)由非依托單位的活躍在科研一線、具有一流學(xué)術(shù)造詣和優(yōu)秀資源整合能力的戰(zhàn)略科學(xué)家擔任。學(xué)術(shù)委員會主任、副主任、委員任期5年，可連續(xù)擔任。學(xué)術(shù)委員會會議每年至少召開一次，每次實到人數(shù)不少于全體人數(shù)的三分之二，并形成會議紀要。

第十四條  【人員構(gòu)成】  實驗室由固定人員和流動人員組成。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員；流動人員包括客座研究人員、訪問學(xué)者、博士后研究人員、在讀研究生、臨時聘用人員等。實驗室應(yīng)建立開放、流動、競爭、協(xié)同的用人機制，人才隊伍評價、激勵機制。

第十五條  【資源共享】  實驗室應(yīng)加強科技資源開放共享，實驗室的大型科研儀器設(shè)備應(yīng)按相關(guān)規(guī)定納入川渝科技資源共享服務(wù)平臺，實現(xiàn)科研儀器設(shè)備開放共享和高效運轉(zhuǎn)，提高資源使用效率。

第十六條  【規(guī)章制度】  實驗室應(yīng)建立健全內(nèi)部管理規(guī)章制度，規(guī)范運行和安全管理，重視科學(xué)道德和學(xué)風建設(shè)，嚴格遵守國家保密規(guī)定。

第十七條  【開放機制】  實驗室應(yīng)建立開放機制，設(shè)立開放課題，加大開放力度，積極開展國內(nèi)外科技合作與交流，吸引國內(nèi)外高水平研究人員來實驗室開展合作研究。結(jié)合自身特點，主動開展各種形式的公眾開放活動和科普工作。

第十八條  【協(xié)同合作】  實驗室應(yīng)共同爭取并承擔國家重點科技任務(wù)，組織實施一批協(xié)同創(chuàng)新科研項目，建立需求凝練、協(xié)同攻關(guān)、產(chǎn)學(xué)研合作、科研成果共享共用等合作機制，探索成果轉(zhuǎn)化并形成產(chǎn)業(yè)的有效路徑。

第十九條  【知識產(chǎn)權(quán)】  實驗室應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護。在實驗室完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等研究成果均應(yīng)標注實驗室名稱。專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報獎勵等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十條  【事項變更】  實驗室變更名稱、實驗室主任、學(xué)術(shù)委員會主任、研究方向等重大事項或進行結(jié)構(gòu)調(diào)整，由依托單位提出書面報告，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會論證和理事會審議，報管理部門審批。實驗室變更理事會，由依托單位提出申請，報管理部門審批。

第二十一條  【撤銷情形】  實驗室發(fā)生下列情形之一的，由管理部門撤銷其資格。

（一） 嚴重違反國家法律、行政法規(guī)或地方性法規(guī)的；

（二） 發(fā)生泄密事件、重大安全事故、違背科研倫理道德、環(huán)境污染事件等情況，造成嚴重不良影響的；

（三） 立項申報或考核評估中存在嚴重弄虛作假行為的；

（四） 拒不接受檢查驗收、考核評估等監(jiān)督管理的。 

第五章  考核與評估

第二十二條  【考核制度】  實驗室實行年度考核和周期評估相結(jié)合的方式，對實驗室建設(shè)工作和績效開展評價，由管理部門共同組織實施。實驗室根據(jù)管理部門通知要求提交考評材料，考評材料作為實驗室考評的重要依據(jù)。

第二十三條  【年度考核】 管理部門根據(jù)實驗室年度工作報告及日常工作完成情況對實驗室進行年度考核，重點考核實驗室在考核年度內(nèi)的科研水平貢獻、人才引培、平臺建設(shè)、項目實施、運行管理等方面的變化和增量?？己私Y(jié)果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四類，連續(xù)2年考核結(jié)果為“不合格”的，不再列入實驗室序列。

第二十四條  【周期評估】  實驗室在年度考核的基礎(chǔ)上實行周期評估，每3年為一個評估周期。管理部門根據(jù)實驗室評估報告和3年工作總結(jié)對實驗室進行周期評估，重點評估實驗室在評估周期內(nèi)的科研水平貢獻、人才引培、平臺建設(shè)、項目實施、運行管理等整體建設(shè)運行狀況。評估結(jié)果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四類。評估結(jié)果為“不合格”的實驗室進行整改，1年后進行復(fù)評，復(fù)評后仍不合格的，不再列入實驗室序列。

第二十五條  建設(shè)一年以上的實驗室均需參加年度考核或周期評估，參加周期評估當年還須按規(guī)定參加年度考核，但不重復(fù)支持。無故不參加年度考核和周期評估的實驗室，管理部門將予以通報并按照不合格處理。

第二十六條  【結(jié)果應(yīng)用】  后補助分為新建、運行兩類，經(jīng)費按年度補助的方式撥付，支持如下：

新建后補助。對新建的實驗室，原則上統(tǒng)一每個支持100萬元。

運行后補助。對年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的實驗室每個支持不超過100萬元、良好的實驗室每個支持不超過50萬元，其他結(jié)果的實驗室不予支持；周期評估結(jié)果為優(yōu)秀的實驗室每個支持不超過200萬元，其他結(jié)果的實驗室不予支持。

第二十七條  根據(jù)考評結(jié)果確定專項經(jīng)費后補助，專項經(jīng)費由兩省市財政對半支持，主要用于實驗室科研人員績效獎勵、自主研發(fā)等。管理部門在科研項目、人才培養(yǎng)等方面給予實驗室優(yōu)先重點支持。主管部門和依托單位應(yīng)根據(jù)管理部門專項經(jīng)費，對實驗室給予相應(yīng)配套經(jīng)費支持。

第六章  附 則

第二十八條  實驗室統(tǒng)一命名為“xx川渝共建重點實驗室”，英文名稱為“Sichuan-Chongqing Joint Key Laboratory of xx”。

第二十九條  本管理辦法自2023年xx月xx日起施行，有效期兩年，由四川省科學(xué)技術(shù)廳和重慶市科學(xué)技術(shù)局負責解釋。

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